美国证交会指控ICO研究评级机构未能披露其兜售数字资产所得报酬

摘要：美国证券交易委员会今日宣布，俄罗斯实体“ICO评级“(ICO Rating)已同意支付268,998美元，以了结有关该公司未能披露因发行者宣传其数字资产证券发行获得报酬的指控。

SEC发现在2017年12月至2018年7月期间，ICO Rating对区块链数字资产(包括作为证券的“代币”或“硬币”)进行了研究报告和评级，并在其网站和社交媒体上发布了这些内容。ICO Rating将自己标榜为“一家发布独立分析研究的评级机构”，并表示其使命是“帮助市场达到质量、透明度和可靠性的必要标准”。然而，“ICO评级“ 没有披露为其他公司评级所获得的报酬。

美国证交会执法部门副主任Melissa Hodgman表示:“证券法要求发起人，包括个人和实体，披露他们因兜售投资而获得的报酬，以便潜在投资者知道他们接触的是付费宣传项目。无论所兜售的证券是使用传统凭证发行的，还是区块链发行的，这一要求都适用。”

美国证券交易委员会裁定，ICO Rating违反了1933年《证券法》第17(b)条的反兜售规定。在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，ICO Rating同意停止任何违反规定的行为，并支付10.6998万美元的赔偿和预审利息，以及16.2万美元的民事罚款。

美国证券交易委员会的调查由美国证券交易委员会华盛顿特区办公室的J. Ashley Ebersole和Louis J. Gicale进行，由Melissa Robertson监督。