目击：年关节点将至，上海「排查」下的交易所百态

文 / 宋皎

上周五，上海市地方金融监管部门发出一则通知称，近期有借区块链技术炒作虚拟币的迹象，须防范死灰复燃，对辖区内虚拟币相关活动进行摸排，称要「打早打小」。

而广州、杭州等地区同类型「排查通知」的相继出现，让上海被指为地方金融监管当局再次摸底排查炒作「虚拟币」问题的一个开端。

在此背景下，Blocklike 注意到，上海行业内有些交易所已经开始收敛锋芒，希望暂时避开风头，低调行事。

暂避锋芒

「启日（Bithumb Global 技术团队）员工都下班了，等通知来上班。」 

「今天多名前员工说他们员工放假了，回家等通知。」

据 Blocklike 观察，Bithumb Global 交易所于昨日已开始给员工「放长假」，复工时间尚未明确。同时，其官网显示已禁止国内 IP 访问。该事件引发了社区的一些猜疑与讨论。

据 Blocklike 对于 Bithumb Global 在上海的团队进行求证，其官方负责人 YC（化名） 称，这是团队对于上海「通知」的一种反应。 
该团队将其自身定位为 Bithumb 在国内的技术外包开发团队，面对截图中提到的种种情况，YC（化名） ：「本次对员工放假可以视为对上海市上周发布通知的一种反应，我们团队在做技术开发，需要规避一下风险，（排查通知）跟我们虽然没有很大的关系，但也可能要做一些调整了。团队希望可以避开风头，Bithumb 的运营团队是在韩国，上海这边仅是交易所外包的开发团队。另外，境外网运营及网页登陆一切照常。」

对于「通知」所带来的影响，YC 认为：「我们的开发仍在继续，运营是韩国在运营，这个我们也管不到。在这项通知的影响下，（最差的结果）顶多会是开发搬出中国，不用大惊小怪。」
然而，仍有 Bithumb Global 的用户在这天遇到了一些问题：

一位长期关注 Bithumb Global 团队的投资者也对 Blocklike 讲述了自己的看法：「他们应该不敢在上海继续做了，可能会换一个没有『打击』的城市。」 

在上海的「通知」中，根据国家互金整治办相关部署，该地区各区整治办摸排对象主要包括在境内组织虚拟货币交易、发行虚拟货币募集资金或比特币、以太坊等虚拟货币、为注册在境外的 ICO 项目及交易平台提供相关服务等。

据媒体公开资料，除了 Bithumb 的中国技术外包团队，目前符合该「通知」描述且在上海地区从事虚拟货币交易的代表企业包括了头部交易所 Binance 币安、 Lbank 等公司及团队。 

Blocklike 联系到了币安 Binance 联合创始人兼 CMO 何一，何一称「没有影响，币安不在上海，唯一的变化是又上一轮头条」。而据另一位在币安工作的人员也认为：「对于我们没什么影响，我们是分布式办公。」

Lbank 交易所一位部门负责人回应称：「对于正规的业务，没影响吧。」 

北京大学经济学博士、知密大学创始人刘昌用老师对「通知」发表观点并总结道：「一直以来，上海的区块链政策都是偏紧的，以至于区块链领域的发展远远滞后于深圳、杭州、北京等地。虚拟货币交易所早在 2017 年 9 月之后就已经集体退出了中国，大型交易所已经转向国外注册运行，形成了合规的运行模式，整治影响不大。对于近期以模式币营销为主业的交易所和线下传销组织应该是整治的重点，也是应该整治的。」

关键节点来临，交易所宜低调行事

近期，多地地方监管发布风险提示。 

据 Blocklike 观察，除了上海，目前传出「排查」的地区主要还包括广州东莞、杭州市萧山区等地，均对虚拟资产相关活动进行摸底排查。 
11 月 8 日，广东东莞市金融工作局发布关于防范以「虚拟货币」「区块链」等名义 进行非法集资的风险提示。

11 月 11 日，内蒙古自治区工业和信息化厅发布对虚拟货币「挖矿」企业清理整顿情况联合检查的通知。 
11 月初，杭州市萧山区多位区块链行业从业者反映，该地区也有警察上门摸底区块链行业内公司的情况。
值得注意的是，行业内多位分析人士指出，上海「通知」系继 2017 年 9 月央行等七部委联合发布《关于防范代币发行融资风险的公告》后，针对虚拟资产交易所的再一次监管风暴。 
早在「9.4」之时，代币发行融资被明确为本质是一种未经批准非法公开融资的行为，涉嫌非法发售代币票券、非法发行证券以及非法集资、金融诈骗、传销等违法犯罪活动。
根据北京市大成律师事务所律师肖飒的观点：「两年前『9.4』央行等七部委叫停  ICO 的情形历历在目，在我国现行法律环境下对于『发行虚拟货币』（不含数字法币）已被认定为『非法的公开融资行为』，涉嫌非法集资类犯罪、诈骗犯罪及非法经营罪等。这一波『小阳春』并不会洗白币圈的灰色地位，反而可能招致正规军进山之前的「剿匪」。对于提到的『打早打小』，处理『早、小』实际上是一种『犯罪未满』的状态，危险行为还没有作出就提前出来防止危险，虽然有一定合理性，但不宜逾矩，应当严格按照法律法规办理相关事宜。」 

同时她还建议：「从办案经验上讲，每年的年关都是各省市执法机关很在意的『时间节点』，年底将至，对于辖区内的虚拟币交易所及周边行业进行摸查，也有合理性。在目前这轮清理整治行动中，打击重点预计还是会集中在集资诈骗、非法经营等罪名，对于地方上中小型涉币交易所的打击可能会是『首选』。」

可以看到的是，行业内各种类型交易所对于「通知」所做出的反应不一，目前所能观察到的影响还相对可控。交易所应对「通知」产生足够的重视，以保障用户利益为先。